中国基金报记者晨光中文字幕

又有券商高管因犯罪执股被罚！

1月3日，北京证监局公布的行政处罚决定书表露，国皆证券原总司理杨江权犯罪执有“成大生物”8万股股票，被北京证监局处以15万元的罚金。

同时，因对从业东说念主员投资行动惩办的轨制征战及里面惩办机制不健全、对从业东说念主员投资行动的里面监测查验机制不到位等问题，国皆证券被北京证监局摄取出具警示函的行政监管程序。

从业时辰犯罪执股

赔本百万仍遭罚金

经北京证监局查明，自2020年8月起，杨江权先后担任国皆证券副总司理、副总司理兼财务持重东说念主、总司理兼财务持重东说念主等职务。适度2024年11月14日，其仍为国皆证券职工，系证券公司从业东说念主员。

2022年10月28日成大生物股票撤消限售首日至2024年6月28日历间中文字幕，杨江权使用其本东说念主在国皆证券开立的证券账户执有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将8万股“成大生物”一说念卖出，卖出金额统共194.37万元，赔本130.9万元。

北京证监局指出，杨江权上述执有股票的行动违背《证券法》第四十条第一款、第二款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述犯误差动。最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

注：《证券法》第四十条章程证券往返时势、证券公司和证券登记结算机构的从业东说念主员，证券监督惩办机构的责任主说念主员以及法律、行政法国法程谢却参与股票往返的其他东说念主员，在职期莽撞法定限期内，不得径直莽撞以假名、借他东说念主形式执有、营业股票莽撞其他具有股权性质的证券，也不得接纳他东说念主营救的股票莽撞其他具有股权性质的证券。

任何东说念主在成为前款所列东说念主员时，其原已执有的股票莽撞其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

公开信息表露，杨江权出身于1973年4月，博士扣问生学历。杨江权曾在西南证券、西证股权投资等机构责任多年，金融从业教育丰富。2020年5月，杨江权在国皆创业投资有限攀扯公司任董事长、总司理。国皆创投为国皆证券旗下开展私募基金惩办业务的子公司。

2020年8月，国皆证券发布高等惩办东说念主员任命公告，聘请杨江权为公司副总司理。2022年5月，国皆证券董事会聘请杨江权为公司总司理。

2024年10月，国皆证券发布公告称，公司总司理、财务持重东说念主杨江权涉嫌从业东说念主员犯罪执有股票，证监会决定对其进行立案。阐述相关章程，杨江权已弗成实施公司高等惩办东说念主员职务。杨江权向国皆证券董事会递交离职论述，自2024年10月22日起，离职顺利。国皆证券称，该次立案探望事项为对杨江权个东说念主的探望，不合公司宽泛方针组成严重不利影响。

国皆证券被出具警示函

监管严查从业东说念主员炒股

关于国皆证券的“保管不力”，北京证监局一同开出“罚单”。

北京证监局指出，国皆证券对从业东说念主员投资行动惩办的轨制征战及里面惩办机制不健全；对从业东说念主员投资行动的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门论述从业东说念主员犯罪执有股票的行动。

阐述《证券基金方针机构董事、监事、高等惩办东说念主员及从业东说念主员监督惩办观念》（证监会令第195号）第五十一条第一款，北京证监局决定对国皆证券摄取出具警示函的行政监管程序。

此前，因正大从业内控问题国皆证券被北京证监局“点名”。2024年4月，北京证监局对国皆证券摄取责令改正的行政监管程序。

经查，国皆证券存在正大从业里面欺压轨制不完善、对部分业务行径用度支拨未制定里面章程及范畴圭臬、岗亭制衡与里面监督失效、对攀扯东说念主过后追责不到位等问题。杨江权手脚时任国皆证券总司理，也被北京证监局摄取出具警示函的行政监管程序。

连年来，证监会严厉打击证券从业东说念主员违纪营业股票行动。2019年至2023年共查办67起从业东说念主员犯罪炒股案件，对139东说念主作出行政处罚，遵循构筑“不敢、弗成、不念念”违纪炒股的长效机制。证监会称，将完善轨制机制，制定照章从严打击证券从业东说念主员违纪炒股行动的专项整治责任决策，压实机构主体攀扯，督促证券公司强化里面监测、自查自纠及问责机制。

2024年以来，监管继续严查证券从业东说念主员犯罪执有股票行动，曾有多家券商高管被罚。举例，2024年12月，中泰证券原总司理毕玉国等4东说念主因存在违纪营业证券行动，被证监会开出罚单。此外中文字幕，证监会围聚查办招商证券多名从业东说念主员营业股票等犯罪违游记动，对行业起到震慑作用。